為進(jìn)一步規范全國碳排放權登記、交易、結算活動(dòng)，保護全國碳排放權交易市場(chǎng)各參與方合法權益，我部根據《碳排放權交易管理辦法（試行）》，組織制定了《碳排放權登記管理規則（試行）》《碳排放權交易管理規則（試行）》和《碳排放權結算管理規則（試行）》，現將有關(guān)事項公告如下：
一、全國碳排放權注冊登記機構成立前，由湖北碳排放權交易中心有限公司承擔全國碳排放權注冊登記系統賬戶(hù)開(kāi)立和運行維護等具體工作。
二、全國碳排放權交易機構成立前，由上海環(huán)境能源交易所股份有限公司承擔全國碳排放權交易系統賬戶(hù)開(kāi)立和運行維護等具體工作。
三、《碳排放權登記管理規則（試行）》《碳排放權交易管理規則（試行）》和《碳排放權結算管理規則（試行）》自本公告發(fā)布之日起施行。
特此公告。
附件：1.碳排放權登記管理規則（試行）
2.碳排放權交易管理規則（試行）
3.碳排放權結算管理規則（試行）
生態(tài)環(huán)境部
2021年5月14日
2021年5月14日
附件 1
碳排放權登記管理規則（試行）
第一章 總 則第一條 為規范全國碳排放權登記活動(dòng)，保護全國碳排放權交 易市場(chǎng)各參與方的合法權益，維護全國碳排放權交易市場(chǎng)秩序，根據《碳排放權交易管理辦法（試行）》，制定本規則。
第二條 全國碳排放權持有、變更、清繳、注銷(xiāo)的登記及相關(guān) 業(yè)務(wù)的監督管理，適用本規則。全國碳排放權注冊登記機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)注冊登記機構）、全國碳排放權交易機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易機構）、 登記主體及其他相關(guān)參與方應當遵守本規則。
第三條 注冊登記機構通過(guò)全國碳排放權注冊登記系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng) 注冊登記系統）對全國碳排放權的持有、變更、清繳和注銷(xiāo)等實(shí)施集中 統一登記。注冊登記系統記錄的信息是判斷碳排放配額歸屬的最終依據。
第四條 重點(diǎn)排放單位以及符合規定的機構和個(gè)人，是全國碳排放權登記主體。
第五條 全國碳排放權登記應當遵循公開(kāi)、公平、公正、安全 和高效的原則。
第二章 賬戶(hù)管理
第六條 注冊登記機構依申請為登記主體在注冊登記系統中開(kāi)立登記賬戶(hù)，該賬戶(hù)用于記錄全國碳排放權的持有、變更、清繳和注銷(xiāo)等信息。
第七條 每個(gè)登記主體只能開(kāi)立一個(gè)登記賬戶(hù)。登記主體應當 以本人或者本單位名義申請開(kāi)立登記賬戶(hù)，不得冒用他人或者其他單位名義或者使用虛假證件開(kāi)立登記賬戶(hù)。
第八條 登記主體申請開(kāi)立登記賬戶(hù)時(shí)，應當根據注冊登記機 構有關(guān)規定提供申請材料，并確保相關(guān)申請材料真實(shí)、準確、完整、有效。委托他人或者其他單位代辦的，還應當提供授權委托書(shū)等證明委托事項的必要材料。
第九條 登記主體申請開(kāi)立登記賬戶(hù)的材料中應當包括登記主體基本信息、聯(lián)系信息以及相關(guān)證明材料等。
第十條 注冊登記機構在收到開(kāi)戶(hù)申請后，對登記主體提交相關(guān)材料進(jìn)行形式審核，材料審核通過(guò)后 5 個(gè)工作日內完成賬戶(hù)開(kāi)立 并通知登記主體。
第十一條 登記主體下列信息發(fā)生變化時(shí)，應當及時(shí)向注冊登記機構提交信息變更證明材料，辦理登記賬戶(hù)信息變更手續： （一）登記主體名稱(chēng)或者姓名； （二）營(yíng)業(yè)執照，有效身份證明文件類(lèi)型、號碼及有效期； （三）法律法規、部門(mén)規章等規定的其他事項。 注冊登記機構在完成信息變更材料審核后 5 個(gè)工作日內完成賬戶(hù)信息變更并通知登記主體。 聯(lián)系電話(huà)、郵箱、通訊地址等聯(lián)系信息發(fā)生變化的，登記主體應當及時(shí)通過(guò)注冊登記系統在登記賬戶(hù)中予以更新。
第十二條 登記主體應當妥善保管登記賬戶(hù)的用戶(hù)名和密碼等信息。登記主體登記賬戶(hù)下發(fā)生的一切活動(dòng)均視為其本人或者本單位行為。
第十三條 注冊登記機構定期檢查登記賬戶(hù)使用情況，發(fā)現營(yíng) 業(yè)執照、有效身份證明文件與實(shí)際情況不符，或者發(fā)生變化且未按要求及時(shí)辦理登記賬戶(hù)信息變更手續的，注冊登記機構應當對有關(guān) 不合格賬戶(hù)采取限制使用等措施，其中涉及交易活動(dòng)的應當及時(shí)通 知交易機構。 對已采取限制使用等措施的不合格賬戶(hù)，登記主體申請恢復使用的，應當向注冊登記機構申請辦理賬戶(hù)規范手續。能夠規范為合 格賬戶(hù)的，注冊登記機構應當解除限制使用措施。
第十四條 發(fā)生下列情形的，登記主體或者依法承繼其權利義 務(wù)的主體應當提交相關(guān)申請材料，申請注銷(xiāo)登記賬戶(hù)：（一）法人以及非法人組織登記主體因合并、分立、依法被解 散或者破產(chǎn)等原因導致主體資格喪失；（二）自然人登記主體死亡；（三）法律法規、部門(mén)規章等規定的其他情況。 登記主體申請注銷(xiāo)登記賬戶(hù)時(shí)，應當了結其相關(guān)業(yè)務(wù)。申請注 銷(xiāo)登記賬戶(hù)期間和登記賬戶(hù)注銷(xiāo)后，登記主體無(wú)法使用該賬戶(hù)進(jìn)行 交易等相關(guān)操作。
第十五條 登記主體如對第十三條所述限制使用措施有異議，可以在措施生效后 15 個(gè)工作日內向注冊登記機構申請復核；注冊登 記機構應當在收到復核申請后 10 個(gè)工作日內予以書(shū)面回復。
第三章 登 記
第十六條 登記主體可通過(guò)注冊登記系統查詢(xún)碳排放配額持有數量和持有狀態(tài)等信息。
第十七條 注冊登記機構根據生態(tài)環(huán)境部制定的碳排放配額分配方案和省級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)確定的配額分配結果，為登記主體辦理初始分配登記。
第十八條 注冊登記機構應當根據交易機構提供的成交結果辦理交易登記，根據經(jīng)省級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)確認的碳排放配額清繳 結果辦理清繳登記。
第十九條 重點(diǎn)排放單位可以使用符合生態(tài)環(huán)境部規定的國家核證自愿減排量抵銷(xiāo)配額清繳。用于清繳部分的國家核證自愿減排量應當在國家溫室氣體自愿減排交易注冊登記系統注銷(xiāo)，并由重點(diǎn)排放單位向注冊登記機構提交有關(guān)注銷(xiāo)證明材料。注冊登記機構核 驗相關(guān)材料后，按照生態(tài)環(huán)境部相關(guān)規定辦理抵銷(xiāo)登記。
第二十條 登記主體出于減少溫室氣體排放等公益目的自愿注 銷(xiāo)其所持有的碳排放配額，注冊登記機構應當為其辦理變更登記，并出具相關(guān)證明。
第二十一條 碳排放配額以承繼、強制執行等方式轉讓的，登記主體或者依法承繼其權利義務(wù)的主體應向注冊登記機構提供有 效的證明文件，注冊登記機構審核后辦理變更登記。
第二十二條 司法機關(guān)要求凍結登記主體碳排放配額的，注冊登記機構應當予以配合；涉及司法扣劃的，注冊登記機構應當根據人民法院的生效裁判，對涉及登記主體被扣劃部分的碳排放配額進(jìn)行核驗，配合辦理變更登記并公告。
第四章 信息管理
第二十三條 司法機關(guān)和國家監察機關(guān)依照法定條件和程序向注冊登記機構查詢(xún)全國碳排放權登記相關(guān)數據和資料的，注冊登記 機構應當予以配合。
第二十四條 注冊登記機構應當依照法律、行政法規及生態(tài)環(huán) 境部相關(guān)規定建立信息管理制度，對涉及國家秘密、商業(yè)秘密的，按照相關(guān)法律法規執行。
第二十五條 注冊登記機構應當與交易機構建立管理協(xié)調機制，實(shí)現注冊登記系統與交易系統的互通互聯(lián)，確保相關(guān)數據和信息及時(shí)、準確、安全、有效交換。
第二十六條 注冊登記機構應當建設災備系統，建立災備管理 機制和技術(shù)支撐體系，確保注冊登記系統和交易系統數據、信息安全，實(shí)現信息共享與交換。
第五章 監督管理
第二十七條 生態(tài)環(huán)境部加強對注冊登記機構和注冊登記活動(dòng) 的監督管理，可以采取詢(xún)問(wèn)注冊登記機構及其從業(yè)人員、查閱和復制與登記活動(dòng)有關(guān)的信息資料、以及法律法規規定的其他措施等進(jìn)行監管。
第二十八條 各級生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)及其相關(guān)直屬業(yè)務(wù)支撐機構工作人員，注冊登記機構、交易機構、核查技術(shù)服務(wù)機構及其工作人員，不得持有碳排放配額。已持有碳排放配額的，應當依法予以轉讓。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其本人已持有或者委托他人代為持有的碳排放配額，應當依法轉讓并辦理完成相關(guān)手續，向供職 單位報告全部轉讓相關(guān)信息并備案在冊。
第二十九條 注冊登記機構應當妥善保存登記的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于20年，并進(jìn)行憑證電子化管理。
第六章 附 則
第三十條 注冊登記機構可以根據本規則制定登記業(yè)務(wù)規則等 實(shí)施細則。
第三十一條 本規則自公布之日起施行。
附件 2
碳排放權交易管理規則（試行）
第一章 總 則
第一條 為規范全國碳排放權交易，保護全國碳排放權交易市 場(chǎng)各參與方的合法權益，維護全國碳排放權交易市場(chǎng)秩序，根據《碳 排放權交易管理辦法（試行）》，制定本規則。
第一條 為規范全國碳排放權交易，保護全國碳排放權交易市 場(chǎng)各參與方的合法權益，維護全國碳排放權交易市場(chǎng)秩序，根據《碳 排放權交易管理辦法（試行）》，制定本規則。
第二條 本規則適用于全國碳排放權交易及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的監 督管理。全國碳排放權交易機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易機構）、全國碳排放權注冊登記機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)注冊登記機構）、交易主體及其他相 關(guān)參與方應當遵守本規則。
第三條 全國碳排放權交易應當遵循公開(kāi)、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。
第二章 交 易
第四條 全國碳排放權交易主體包括重點(diǎn)排放單位以及符合國 家有關(guān)交易規則的機構和個(gè)人。
第三條 全國碳排放權交易應當遵循公開(kāi)、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。
第二章 交 易
第四條 全國碳排放權交易主體包括重點(diǎn)排放單位以及符合國 家有關(guān)交易規則的機構和個(gè)人。
第五條 全國碳排放權交易市場(chǎng)的交易產(chǎn)品為碳排放配額，生態(tài)環(huán)境部可以根據國家有關(guān)規定適時(shí)增加其他交易產(chǎn)品。
第六條 碳排放權交易應當通過(guò)全國碳排放權交易系統進(jìn)行，可以采取協(xié)議轉讓、單向競價(jià)或者其他符合規定的方式。
協(xié)議轉讓是指交易雙方協(xié)商達成一致意見(jiàn)并確認成交的交易方 式，包括掛牌協(xié)議交易及大宗協(xié)議交易。其中，掛牌協(xié)議交易是指 交易主體通過(guò)交易系統提交賣(mài)出或者買(mǎi)入掛牌申報，意向受讓方或 者出讓方對掛牌申報進(jìn)行協(xié)商并確認成交的交易方式。大宗協(xié)議交 易是指交易雙方通過(guò)交易系統進(jìn)行報價(jià)、詢(xún)價(jià)并確認成交的交易方式。
單向競價(jià)是指交易主體向交易機構提出賣(mài)出或買(mǎi)入申請，交易機構發(fā)布競價(jià)公告，多個(gè)意向受讓方或者出讓方按照規定報價(jià)，在約定時(shí)間內通過(guò)交易系統成交的交易方式。
第七條 交易機構可以對不同交易方式設置不同交易時(shí)段，具體交易時(shí)段的設置和調整由交易機構公布后報生態(tài)環(huán)境部備案。
第八條 交易主體參與全國碳排放權交易，應當在交易機構開(kāi)立實(shí)名交易賬戶(hù)，取得交易編碼，并在注冊登記機構和結算銀行分別開(kāi)立登記賬戶(hù)和資金賬戶(hù)。每個(gè)交易主體只能開(kāi)設一個(gè)交易賬戶(hù)。
第九條 碳排放配額交易以“每噸二氧化碳當量?jì)r(jià)格”為計價(jià) 單位，買(mǎi)賣(mài)申報量的最小變動(dòng)計量為 1 噸二氧化碳當量，申報價(jià)格 的最小變動(dòng)計量為 0.01元人民幣。
第十條 交易機構應當對不同交易方式的單筆買(mǎi)賣(mài)最小申報數 量及最大申報數量進(jìn)行設定，并可以根據市場(chǎng)風(fēng)險狀況進(jìn)行調整。單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量的設定和調整，由交易機構公布后報生態(tài)環(huán)境部備案。
第十一條 交易主體申報賣(mài)出交易產(chǎn)品的數量，不得超出其交易賬戶(hù)內可交易數量。交易主體申報買(mǎi)入交易產(chǎn)品的相應資金，不得超出其交易賬戶(hù)內的可用資金。
第十二條 碳排放配額買(mǎi)賣(mài)的申報被交易系統接受后即刻生效，并在當日交易時(shí)間內有效，交易主體交易賬戶(hù)內相應的資金和 交易產(chǎn)品即被鎖定。未成交的買(mǎi)賣(mài)申報可以撤銷(xiāo)。如未撤銷(xiāo)，未成 交申報在該日交易結束后自動(dòng)失效。
第十三條 買(mǎi)賣(mài)申報在交易系統成交后，交易即告成立。符合本規則達成的交易于成立時(shí)即告交易生效，買(mǎi)賣(mài)雙方應當承認交易結果，履行清算交收義務(wù)。依照本規則達成的交易，其成交結果以 交易系統記錄的成交數據為準。
第十四條 已買(mǎi)入的交易產(chǎn)品當日內不得再次賣(mài)出。賣(mài)出交易產(chǎn)品的資金可以用于該交易日內的交易。
第十五條 交易主體可以通過(guò)交易機構獲取交易憑證及其他相關(guān)記錄。
第十六條 碳排放配額的清算交收業(yè)務(wù)，由注冊登記機構根據 交易機構提供的成交結果按規定辦理。
第十七條 交易機構應當妥善保存交易相關(guān)的原始憑證及有關(guān) 文件和資料，保存期限不得少于 20 年。
第三章 風(fēng)險管理
第十八條 生態(tài)環(huán)境部可以根據維護全國碳排放權交易市場(chǎng)健 康發(fā)展的需要，建立市場(chǎng)調節保護機制。當交易價(jià)格出現異常波動(dòng)觸發(fā)調節保護機制時(shí)，生態(tài)環(huán)境部可以采取公開(kāi)市場(chǎng)操作、調節國 家核證自愿減排量使用方式等措施，進(jìn)行必要的市場(chǎng)調節。
第十九條 交易機構應建立風(fēng)險管理制度，并報生態(tài)環(huán)境部備案。
第二十條 交易機構實(shí)行漲跌幅限制制度。交易機構應當設定不同交易方式的漲跌幅比例，并可以根據市 場(chǎng)風(fēng)險狀況對漲跌幅比例進(jìn)行調整。
第二十一條 交易機構實(shí)行最大持倉量限制制度。交易機構對 交易主體的最大持倉量進(jìn)行實(shí)時(shí)監控，注冊登記機構應當對交易機 構實(shí)時(shí)監控提供必要支持。 交易主體交易產(chǎn)品持倉量不得超過(guò)交易機構規定的限額。交易機構可以根據市場(chǎng)風(fēng)險狀況，對最大持倉量限額進(jìn)行調整。
第二十二條 交易機構實(shí)行大戶(hù)報告制度。 交易主體的持倉量達到交易機構規定的大戶(hù)報告標準的，交易 主體應當向交易機構報告。
第二十三條 交易機構實(shí)行風(fēng)險警示制度。交易機構可以采取 要求交易主體報告情況、發(fā)布書(shū)面警示和風(fēng)險警示公告、限制交易 等措施，警示和化解風(fēng)險。
第二十四條 交易機構應當建立風(fēng)險準備金制度。風(fēng)險準備金 是指由交易機構設立，用于為維護碳排放權交易市場(chǎng)正常運轉提供 財務(wù)擔保和彌補不可預見(jiàn)風(fēng)險帶來(lái)的虧損的資金。風(fēng)險準備金應當單獨核算，專(zhuān)戶(hù)存儲。
第二十五條 交易機構實(shí)行異常交易監控制度。交易主體違反 本規則或者交易機構業(yè)務(wù)規則、對市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影 響的，交易機構可以對該交易主體采取以下臨時(shí)措施：（一）限制資金或者交易產(chǎn)品的劃轉和交易；（二）限制相關(guān)賬戶(hù)使用。上述措施涉及注冊登記機構的，應當及時(shí)通知注冊登記機構。
第二十六條 因不可抗力、不可歸責于交易機構的重大技術(shù)故障等原因導致部分或者全部交易無(wú)法正常進(jìn)行的，交易機構可以采 取暫停交易措施。 導致暫停交易的原因消除后，交易機構應當及時(shí)恢復交易。
第二十七條 交易機構采取暫停交易、恢復交易等措施時(shí)，應當予以公告，并向生態(tài)環(huán)境部報告。
第四章 信息管理
第二十八條 交易機構應建立信息披露與管理制度，并報生態(tài)環(huán) 境部備案。交易機構應當在每個(gè)交易日發(fā)布碳排放配額交易行情等公開(kāi)信息，定期編制并發(fā)布反映市場(chǎng)成交情況的各類(lèi)報表。根據市場(chǎng)發(fā)展需要，交易機構可以調整信息發(fā)布的具體方式和 相關(guān)內容。
第二十九條 交易機構應當與注冊登記機構建立管理協(xié)調機制，實(shí)現交易系統與注冊登記系統的互通互聯(lián)，確保相關(guān)數據和信息及時(shí)、準確、安全、有效交換。
第三十條 交易機構應當建立交易系統的災備系統，建立災備管理機制和技術(shù)支撐體系，確保交易系統和注冊登記系統數據、信息安全。
第三十一條 交易機構不得發(fā)布或串通其他單位和個(gè)人發(fā)布虛假信息或者誤導性陳述。
第五章 監督管理
第三十二條 生態(tài)環(huán)境部加強對交易機構和交易活動(dòng)的監督管理，可以采取詢(xún)問(wèn)交易機構及其從業(yè)人員、查閱和復制與交易活動(dòng) 有關(guān)的信息資料、以及法律法規規定的其他措施等進(jìn)行監管。
第三十三條 全國碳排放權交易活動(dòng)中，涉及交易經(jīng)營(yíng)、財務(wù) 或者對碳排放配額市場(chǎng)價(jià)格有影響的尚未公開(kāi)的信息及其他相關(guān)信 息內容，屬于內幕信息。禁止內幕信息的知情人、非法獲取內幕信 息的人員利用內幕信息從事全國碳排放權交易活動(dòng)。
第三十四條 禁止任何機構和個(gè)人通過(guò)直接或者間接的方法， 操縱或者擾亂全國碳排放權交易市場(chǎng)秩序、妨礙或者有損公正交易 的行為。因為上述原因造成嚴重后果的交易，交易機構可以采取適 當措施并公告。
第三十五條 交易機構應當定期向生態(tài)環(huán)境部報告的事項包括 交易機構運行情況和年度工作報告、經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財 務(wù)報告、財務(wù)預決算方案、重大開(kāi)支項目情況等。交易機構應當及時(shí)向生態(tài)環(huán)境部報告的事項包括交易價(jià)格出現連續漲跌?；蛘叽蠓▌?dòng)、發(fā)現重大業(yè)務(wù)風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險、重大違 法違規行為或者涉及重大訴訟、交易機構治理和運行管理等出現重大變化等。
第三十六條 交易機構對全國碳排放權交易相關(guān)信息負有保密 義務(wù)。交易機構工作人員應當忠于職守、依法辦事，除用于信息披 露的信息之外，不得泄露所知悉的市場(chǎng)交易主體的賬戶(hù)信息和業(yè)務(wù) 信息等信息。交易系統軟硬件服務(wù)提供者等全國碳排放權交易或者 服務(wù)參與、介入相關(guān)主體不得泄露全國碳排放權交易或者服務(wù)中獲取的商業(yè)秘密。
第三十七條 交易機構對全國碳排放權交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監控和風(fēng)險控制，監控內容主要包括交易主體的交易及其相關(guān)活動(dòng)的異常業(yè)務(wù)行為，以及可能造成市場(chǎng)風(fēng)險的全國碳排放權交易行為。
第六章 爭議處置
第三十八條 交易主體之間發(fā)生有關(guān)全國碳排放權交易的糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以向交易機構提出調解申請，還可以 依法向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。 交易機構與交易主體之間發(fā)生有關(guān)全國碳排放權交易的糾紛， 可以自行協(xié)商解決，也可以依法向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第三十九條 申請交易機構調解的當事人，應當提出書(shū)面調解申請。交易機構的調解意見(jiàn)，經(jīng)當事人確認并在調解意見(jiàn)書(shū)上簽章后生效。
第四十條 交易機構和交易主體，或者交易主體間發(fā)生交易糾 紛的，當事人均應當記錄有關(guān)情況，以備查閱。交易糾紛影響正常 交易的，交易機構應當及時(shí)采取止損措施。
第七章 附 則
第四十一條 交易機構可以根據本規則制定交易業(yè)務(wù)規則等實(shí) 施細則。
第四十二條 本規則自公布之日起施行。
附件 3
碳排放權結算管理規則（試行）
第一章 總 則
第一條 為規范全國碳排放權交易的結算活動(dòng)，保護全國碳排放權交易市場(chǎng)各參與方的合法權益，維護全國碳排放權交易市場(chǎng)秩序，根據《碳排放權交易管理辦法（試行）》，制定本規則。
第二條 本規則適用于全國碳排放權交易的結算監督管理。全國碳排放權注冊登記機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)注冊登記機構）、全國碳排放權 交易機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易機構）、交易主體及其他相關(guān)參與方應當遵 守本規則。
第三條 注冊登記機構負責全國碳排放權交易的統一結算，管理交易結算資金，防范結算風(fēng)險。
第四條 全國碳排放權交易的結算應當遵守法律、行政法規、國家金融監管的相關(guān)規定以及注冊登記機構相關(guān)業(yè)務(wù)規則等，遵循 公開(kāi)、公平、公正、安全和高效的原則。
第二章 資金結算賬戶(hù)管理
第五條 注冊登記機構應當選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結算銀行，并在結算銀行開(kāi)立交易結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)，用于存放各交易 主體的交易資金和相關(guān)款項。注冊登記機構對各交易主體存入交易結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)的交易資金實(shí)行分賬管理。 注冊登記機構與交易主體之間的業(yè)務(wù)資金往來(lái)，應當通過(guò)結算 銀行所開(kāi)設的專(zhuān)用賬戶(hù)辦理。
第六條 注冊登記機構應與結算銀行簽訂結算協(xié)議，依據中國人民銀行等有關(guān)主管部門(mén)的規定和協(xié)議約定，保障各交易主體存入交易結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)的交易資金安全。
第三章 結 算
第七條 在當日交易結束后，注冊登記機構應當根據交易系統 的成交結果，按照貨銀對付的原則，以每個(gè)交易主體為結算單位， 通過(guò)注冊登記系統進(jìn)行碳排放配額與資金的逐筆全額清算和統一交收。
第八條 當日完成清算后，注冊登記機構應當將結果反饋給交易機構。經(jīng)雙方確認無(wú)誤后，注冊登記機構根據清算結果完成碳排 放配額和資金的交收。
第九條 當日結算完成后，注冊登記機構向交易主體發(fā)送結算數據。如遇到特殊情況導致注冊登記機構不能在當日發(fā)送結算數據的，注冊登記機構應及時(shí)通知相關(guān)交易主體，并采取限制出入金等 風(fēng)險管控措施。
第十條 交易主體應當及時(shí)核對當日結算結果，對結算結果有 異議的，應在下一交易日開(kāi)市前，以書(shū)面形式向注冊登記機構提出。交易主體在規定時(shí)間內沒(méi)有對結算結果提出異議的，視作認可結算 結果。
第四章 監督與風(fēng)險管理
第十一條 注冊登記機構針對結算過(guò)程采取以下監督措施： （一）專(zhuān)崗專(zhuān)人。根據結算業(yè)務(wù)流程分設專(zhuān)職崗位，防范結算操作風(fēng)險。 （二）分級審核。結算業(yè)務(wù)采取兩級審核制度，初審負責結算 操作及銀行間頭寸劃撥的準確性、真實(shí)性和完整性，復審負責結算 事項的合法合規性。 （三）信息保密。注冊登記機構工作人員應當對結算情況和相 關(guān)信息嚴格保密。
第十二條 注冊登記機構應當制定完善的風(fēng)險防范制度，構建 完善的技術(shù)系統和應急響應程序，對全國碳排放權結算業(yè)務(wù)實(shí)施風(fēng) 險防范和控制。
第十三條 注冊登記機構建立結算風(fēng)險準備金制度。結算風(fēng)險 準備金由注冊登記機構設立，用于墊付或者彌補因違約交收、技術(shù) 故障、操作失誤、不可抗力等造成的損失。風(fēng)險準備金應當單獨核算，專(zhuān)戶(hù)存儲。
第十四條 注冊登記機構應當與交易機構相互配合，建立全國 碳排放權交易結算風(fēng)險聯(lián)防聯(lián)控制度。
第十五條 當出現以下情形之一的，注冊登記機構應當及時(shí)發(fā)布異常情況公告，采取緊急措施化解風(fēng)險：（一）因不可抗力、不可歸責于注冊登記機構的重大技術(shù)故障 等原因導致結算無(wú)法正常進(jìn)行；（二）交易主體及結算銀行出現結算、交收危機，對結算產(chǎn)生 或者將產(chǎn)生重大影響。
第十六條 注冊登記機構實(shí)行風(fēng)險警示制度。注冊登記機構認為有必要的，可以采取發(fā)布風(fēng)險警示公告，或者采取限制賬戶(hù)使用等措施，以警示和化解風(fēng)險，涉及交易活動(dòng)的應當及時(shí)通知交易機構。出現下列情形之一的，注冊登記機構可以要求交易主體報告情 況，向相關(guān)機構或者人員發(fā)出風(fēng)險警示并采取限制賬戶(hù)使用等處置措施：（一）交易主體碳排放配額、資金持倉量變化波動(dòng)較大；（二）交易主體的碳排放配額被法院凍結、扣劃的；（三）其他違反國家法律、行政法規和部門(mén)規章規定的情況。
第十七條 提供結算業(yè)務(wù)的銀行不得參與碳排放權交易。
第十八條 交易主體發(fā)生交收違約的，注冊登記機構應當通知 交易主體在規定期限內補足資金，交易主體未在規定時(shí)間內補足資金的，注冊登記機構應當使用結算風(fēng)險準備金或自有資金予以彌補，并向違約方追償。
第十九條 交易主體涉嫌重大違法違規，正在被司法機關(guān)、國 家監察機關(guān)和生態(tài)環(huán)境部調查的，注冊登記機構可以對其采取限制登記賬戶(hù)使用的措施，其中涉及交易活動(dòng)的應當及時(shí)通知交易機構，經(jīng)交易機構確認后采取相關(guān)限制措施。
第五章 附 則
第二十條 清算：是指按照確定的規則計算碳排放權和資金的 應收應付數額的行為。 交收：是指根據確定的清算結果，通過(guò)變更碳排放權和資金履 行相關(guān)債權債務(wù)的行為。 頭寸：指的是銀行當前所有可以運用的資金的總和，主要包括 在中國人民銀行的超額準備金、存放同業(yè)清算款項凈額、銀行存款以及現金等部分。
第二十一條 注冊登記機構可以根據本規則制定結算業(yè)務(wù)規則 等實(shí)施細則。
第二十二條 本規則自公布之日起施行。
